SEC指控孙宇晨及其公司欺诈和其他证券法违规行为（sec指控的官方文件）
2023年3月22日，华盛顿特区—
证券交易委员会今天宣布对加密资产企业家Justin Sun及其全资拥有的三家公司Tron Foundation Limited、BitTorrent Foundation Ltd.和Rainberry Inc.（前身为BitTorrent）提出指控，称其未经注册即发行和销售了加密资产证券Tronix（TRX）和BitTorrent（BTT）。SEC还指控Sun及其公司通过大量洗钱交易欺诈性地操纵TRX的二级市场，这涉及到同时或几乎同时购买和出售某种证券以使其看起来活跃交易而没有实际变更受益所有权，并策划一项计划向名人支付费用来推广TRX和BTT而不披露他们的报酬。
SEC同时指控以下八位名人非法宣传TRX和/或BTT，未披露他们因此获得的报酬金额：
• Lindsay Lohan
• Jake Paul
• DeAndre Cortez Way (Soulja Boy)
• Austin Mahone
• Michele Mason (Kendra Lust)
• Miles Parks McCollum (Lil Yachty)
• Shaffer Smith (Ne-Yo)
• Aliaune Thiam (Akon)"
美国证券交易委员会（SEC）在纽约南区联邦地方法院提起诉讼，指控孙宇晨及其公司通过多个未注册的“赏金计划”向投资者推销TRX和BTT。这些计划要求有兴趣的人在社交媒体上宣传代币、加入并招募其他人到Tron附属的Telegram和Discord频道，并创建BitTorrent账户以换取TRX和BTT分发。诉讼进一步指控Sun、BitTorrent基金会和Rainberry向包括美国投资者在内的持有Tron钱包或参与加密货币交易平台的投资者进行了未经注册的月度空投销售BTT。根据诉状，所有这些未经注册的报价和销售都违反了《证券法》第5条。
委员会还声称，孙宇晨通过策划一个方案来人为地增加TRX二级市场中表面上的交易量，从而违反了联邦证券法中关于防欺诈和市场操纵规定。自2018年4月至2019年2月期间，孙被指示他的员工之间进行超过60万次洗钱式交易，在他控制下两个加密货币交易平台账户之间进行每日450万至740万 TRX 的洗钱式买卖。该方案需要大量供应TRX代币，而据称Sun也提供了这种代币供应。如所述，Sun还将TRX出售给二级市场，在非法、未经注册报价和销售令牌产生3100万美元收益。
这起案件再次证明，当加密资产证券在未经适当披露的情况下提供和销售时，投资者面临高风险。”SEC主席Gary Gensler表示。“据称，Sun及其公司不仅针对美国投资者进行了非注册的报价和销售，在损害投资者利益的同时获得了数百万美元的非法收益，而且还协调了一家未注册交易平台上的洗钱交易，以营造TRX活跃交易的误导性外观。Sun通过策划促销活动进一步诱使投资者购买TRX和BTT，并隐藏名人代言人被支付推文费用这一事实。”
“虽然我们对所涉技术持中立态度，但在保护投资者方面我们绝不持中立态度。”SEC执法部门主管Gurbir S. Grewal表示。“正如控告书所述，Sun等人使用古老手段欺骗并损害投资者利益：首先在不遵守登记和披露要求的情况下提供证券，并操纵那些证券市场。与此同时，Sun向拥有数百万社交媒体粉丝的名人支付推广费用来吹嘘这些未经注册发行物品，并特别指示他们不要透露自己获得补偿。无论Sun等人使用何种标签都是联邦证券法旨在防范之类行为。”
除Cortez Way 和 Mahone外, 今天被指控违规推广加密货币项目并接受赞助费用支出、达成和解协议并同意支付总计超过40万美元作为退款、利息和罚款。
该调查由Adam B. Gottlieb, Ann Rosenfield, John Lucas 和John Marino负责执行，并由Paul Kim, Michael Brennan, Jorge G. Tenreiro 和David Hirsch监督。SEC将由Timothy Halloran 和Mr.Gottlieb领导诉讼工作，在Melissa Armstrong监督下开展工作。
证券交易委员会今天宣布对加密资产企业家Justin Sun及其全资拥有的三家公司Tron Foundation Limited、BitTorrent Foundation Ltd.和Rainberry Inc.（前身为BitTorrent）提出指控，称其未经注册即发行和销售了加密资产证券Tronix（TRX）和BitTorrent（BTT）。SEC还指控Sun及其公司通过大量洗钱交易欺诈性地操纵TRX的二级市场，这涉及到同时或几乎同时购买和出售某种证券以使其看起来活跃交易而没有实际变更受益所有权，并策划一项计划向名人支付费用来推广TRX和BTT而不披露他们的报酬。
SEC同时指控以下八位名人非法宣传TRX和/或BTT，未披露他们因此获得的报酬金额：
• Lindsay Lohan
• Jake Paul
• DeAndre Cortez Way (Soulja Boy)
• Austin Mahone
• Michele Mason (Kendra Lust)
• Miles Parks McCollum (Lil Yachty)
• Shaffer Smith (Ne-Yo)
• Aliaune Thiam (Akon)"
美国证券交易委员会（SEC）在纽约南区联邦地方法院提起诉讼，指控孙宇晨及其公司通过多个未注册的“赏金计划”向投资者推销TRX和BTT。这些计划要求有兴趣的人在社交媒体上宣传代币、加入并招募其他人到Tron附属的Telegram和Discord频道，并创建BitTorrent账户以换取TRX和BTT分发。诉讼进一步指控Sun、BitTorrent基金会和Rainberry向包括美国投资者在内的持有Tron钱包或参与加密货币交易平台的投资者进行了未经注册的月度空投销售BTT。根据诉状，所有这些未经注册的报价和销售都违反了《证券法》第5条。
委员会还声称，孙宇晨通过策划一个方案来人为地增加TRX二级市场中表面上的交易量，从而违反了联邦证券法中关于防欺诈和市场操纵规定。自2018年4月至2019年2月期间，孙被指示他的员工之间进行超过60万次洗钱式交易，在他控制下两个加密货币交易平台账户之间进行每日450万至740万 TRX 的洗钱式买卖。该方案需要大量供应TRX代币，而据称Sun也提供了这种代币供应。如所述，Sun还将TRX出售给二级市场，在非法、未经注册报价和销售令牌产生3100万美元收益。
这起案件再次证明，当加密资产证券在未经适当披露的情况下提供和销售时，投资者面临高风险。”SEC主席Gary Gensler表示。“据称，Sun及其公司不仅针对美国投资者进行了非注册的报价和销售，在损害投资者利益的同时获得了数百万美元的非法收益，而且还协调了一家未注册交易平台上的洗钱交易，以营造TRX活跃交易的误导性外观。Sun通过策划促销活动进一步诱使投资者购买TRX和BTT，并隐藏名人代言人被支付推文费用这一事实。”
“虽然我们对所涉技术持中立态度，但在保护投资者方面我们绝不持中立态度。”SEC执法部门主管Gurbir S. Grewal表示。“正如控告书所述，Sun等人使用古老手段欺骗并损害投资者利益：首先在不遵守登记和披露要求的情况下提供证券，并操纵那些证券市场。与此同时，Sun向拥有数百万社交媒体粉丝的名人支付推广费用来吹嘘这些未经注册发行物品，并特别指示他们不要透露自己获得补偿。无论Sun等人使用何种标签都是联邦证券法旨在防范之类行为。”
除Cortez Way 和 Mahone外, 今天被指控违规推广加密货币项目并接受赞助费用支出、达成和解协议并同意支付总计超过40万美元作为退款、利息和罚款。
该调查由Adam B. Gottlieb, Ann Rosenfield, John Lucas 和John Marino负责执行，并由Paul Kim, Michael Brennan, Jorge G. Tenreiro 和David Hirsch监督。SEC将由Timothy Halloran 和Mr.Gottlieb领导诉讼工作，在Melissa Armstrong监督下开展工作。
