美国商品期货交易委员会今天宣布起诉币安交易所创始人赵长鹏
商品期货交易委员会今天宣布，已在美国伊利诺伊州北区地方法院提起民事执行诉讼，指控Changpeng Zhao和三个运营Binance平台的实体违反了商品交易法（CEA）和CFTC规定的多项规定。该投诉还指控Samuel Lim，Binance前首席合规官协助和教唆Binance的违规行为。
投诉指控称，Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited 和 Binance (Services) Holdings Limited（统称“Binance”）通过一个有意模糊不清的共同企业经营着 Binance 中心化数字资产交易平台以及其他许多公司车辆，并由Zhao担任所有者兼首席执行官。被告据称选择明知CEA适用条款而故意忽视这些条款，在进行一项计算策略时从中获得商业利益。
在对被告继续进行诉讼中，该机构寻求退回赃物、民事罚款、永久性交易和注册禁令以及永久性禁止进一步违反CEA和CFTC规定等要求。
“今天的执法行动表明，没有任何位置或所谓缺乏位置可以阻止商品期货交易委员会保护美国投资者。我已经明确表示，商品期货交易委员会将继续利用其所有权力，在不稳定和风险高的数字资产市场中找到并停止不当行为，”CFTC主席Rostin Behnam说。“多年来，Binance知道他们正在违反CFTC规则，并积极努力保持资金流动并避免合规性。这应该是对数字资产世界中任何人的警告，即商品期货交易委员会不会容忍故意回避美国法律。我赞扬商品期货交易委员会执行团队在采取此举方面的勤奋和专注工作，并感谢他们在解决数字资产领域非法操作方面所做出的辛勤工作。”
“被告据称故意逃避美国法律是委员会针对Binance提起诉讼的核心问题。被告自己的电子邮件和聊天记录表明，Binance 的合规努力是虚伪的，并且 Binance 故意选择了一次又一次地将利润放在遵守法律之上。”Gretchen Lowe, CFTC 执行部门首席副总监兼首席顾问说，“今天的执法行动反映了商品期货交易委员会及其执行部门将追究那些藐视并积极试图规避CFTC监管要求的数字资产平台和个人。我感谢执行团队在采取此举方面的奉献和辛勤工作。”
案件背景
根据投诉，Binance从2019年7月至今向美国人提供并执行商品衍生品交易。据称，在Zhao的指示下，Binance 的合规计划无效，并指示其员工和客户绕过合规控制以最大化公司利润。
投诉指控称，在很多相关时期内，尽管像 Binance 这样充当期货佣金商（FCMs）实体有法定责任收集这些信息，但 Binance 并未要求其客户在进行。
该投诉还指控实体被告未能认真监督币安作为FCM的活动。在投诉中详细描述了众多监管失误，其中包括币安指示员工通过一个设置自动删除书面通信的消息应用程序与美国客户沟通以规避管制。据投诉称，币安使用该通信方法的原因是为了避免留下任何保留美国客户努力的证据。
此外，投诉还指控币安、赵长鹏和林斌故意逃避CEA要求。如所述，被告在美国境外进行某些旨在避免CFTC监管的活动，例如有意构建其实体和交易以避免注册要求，并向美国客户及其他客户说明如何规避币安合规控制。
据称，赵长鹏对于Binance违规行为负有责任，并基于他对Binance的控制权和长期不善良行为而受到起诉。根据投诉文件显示，赵长鹏拥有并控制着数十个运营Binance平台作为共同企业的实体。据称赵长鹏负责所有重大战略决策，在其中包括设计秘密计划指示VIP用户规避币安合规控制，并指示币安员工确保所有关于他们的控制颠覆的通信都是通过促进证据自动销毁的应用程序进行。
林斌从2018年至2022年担任Binance首席合规官，被指控通过故意行为有意破坏Binance的合规计划而协助和教唆Binance违反法律。林斌还被指控开展活动以故意逃避或试图逃避CEA的相关条款，包括推广“创造性手段”来协助客户绕过币安的合规控制，并实施一项企业政策，指示币安美国客户通过虚拟专用网络访问交易设施以避免基于IP地址的币安管制或创建离岸壳公司“新”的账户以回避基于KYC（了解你的客户） 的 币 安 控 制 。
负责此事情报执行部门人员包括Candy Haan、Joseph Platt、Joseph Patrick、Matthew Edelstein、Ray Lavko、Elizabeth N. Pendleton、Scott R. Williamson和Robert T.Howell。
顾客和其他个人可以通过免费热线866-FON-CFTC(866-366-2382)向执法部门举报可疑活动或信息，例如可能违反商品交易法律的行为，或在线提交线索或投诉，或联系CFTC举报人办公室whistleblower.gov。举报人有资格从由违反商品交易法案的罚款支付给CFTC客户保护基金获得10%至30%的货币制裁。
投诉指控称，Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited 和 Binance (Services) Holdings Limited（统称“Binance”）通过一个有意模糊不清的共同企业经营着 Binance 中心化数字资产交易平台以及其他许多公司车辆，并由Zhao担任所有者兼首席执行官。被告据称选择明知CEA适用条款而故意忽视这些条款，在进行一项计算策略时从中获得商业利益。
在对被告继续进行诉讼中，该机构寻求退回赃物、民事罚款、永久性交易和注册禁令以及永久性禁止进一步违反CEA和CFTC规定等要求。
“今天的执法行动表明，没有任何位置或所谓缺乏位置可以阻止商品期货交易委员会保护美国投资者。我已经明确表示，商品期货交易委员会将继续利用其所有权力，在不稳定和风险高的数字资产市场中找到并停止不当行为，”CFTC主席Rostin Behnam说。“多年来，Binance知道他们正在违反CFTC规则，并积极努力保持资金流动并避免合规性。这应该是对数字资产世界中任何人的警告，即商品期货交易委员会不会容忍故意回避美国法律。我赞扬商品期货交易委员会执行团队在采取此举方面的勤奋和专注工作，并感谢他们在解决数字资产领域非法操作方面所做出的辛勤工作。”
“被告据称故意逃避美国法律是委员会针对Binance提起诉讼的核心问题。被告自己的电子邮件和聊天记录表明，Binance 的合规努力是虚伪的，并且 Binance 故意选择了一次又一次地将利润放在遵守法律之上。”Gretchen Lowe, CFTC 执行部门首席副总监兼首席顾问说，“今天的执法行动反映了商品期货交易委员会及其执行部门将追究那些藐视并积极试图规避CFTC监管要求的数字资产平台和个人。我感谢执行团队在采取此举方面的奉献和辛勤工作。”
案件背景
根据投诉，Binance从2019年7月至今向美国人提供并执行商品衍生品交易。据称，在Zhao的指示下，Binance 的合规计划无效，并指示其员工和客户绕过合规控制以最大化公司利润。
投诉指控称，在很多相关时期内，尽管像 Binance 这样充当期货佣金商（FCMs）实体有法定责任收集这些信息，但 Binance 并未要求其客户在进行。
该投诉还指控实体被告未能认真监督币安作为FCM的活动。在投诉中详细描述了众多监管失误，其中包括币安指示员工通过一个设置自动删除书面通信的消息应用程序与美国客户沟通以规避管制。据投诉称，币安使用该通信方法的原因是为了避免留下任何保留美国客户努力的证据。
此外，投诉还指控币安、赵长鹏和林斌故意逃避CEA要求。如所述，被告在美国境外进行某些旨在避免CFTC监管的活动，例如有意构建其实体和交易以避免注册要求，并向美国客户及其他客户说明如何规避币安合规控制。
据称，赵长鹏对于Binance违规行为负有责任，并基于他对Binance的控制权和长期不善良行为而受到起诉。根据投诉文件显示，赵长鹏拥有并控制着数十个运营Binance平台作为共同企业的实体。据称赵长鹏负责所有重大战略决策，在其中包括设计秘密计划指示VIP用户规避币安合规控制，并指示币安员工确保所有关于他们的控制颠覆的通信都是通过促进证据自动销毁的应用程序进行。
林斌从2018年至2022年担任Binance首席合规官，被指控通过故意行为有意破坏Binance的合规计划而协助和教唆Binance违反法律。林斌还被指控开展活动以故意逃避或试图逃避CEA的相关条款，包括推广“创造性手段”来协助客户绕过币安的合规控制，并实施一项企业政策，指示币安美国客户通过虚拟专用网络访问交易设施以避免基于IP地址的币安管制或创建离岸壳公司“新”的账户以回避基于KYC（了解你的客户） 的 币 安 控 制 。
负责此事情报执行部门人员包括Candy Haan、Joseph Platt、Joseph Patrick、Matthew Edelstein、Ray Lavko、Elizabeth N. Pendleton、Scott R. Williamson和Robert T.Howell。
顾客和其他个人可以通过免费热线866-FON-CFTC(866-366-2382)向执法部门举报可疑活动或信息，例如可能违反商品交易法律的行为，或在线提交线索或投诉，或联系CFTC举报人办公室whistleblower.gov。举报人有资格从由违反商品交易法案的罚款支付给CFTC客户保护基金获得10%至30%的货币制裁。
